北京辖区期货机构综合实力成倍增长
2012-09-14 10:39:50   来源：凤凰   评论：0 点击：

　　近年来，随着中国资本市场的稳定发展，北京辖区期货业实现了较快增长水平，该辖区期货市场规模稳步扩大。3年来，辖区期货公司由17家增加到20家，营业部由48家增加到74家，客户保证金、投资者数量、代理交易额和公司总资产及净资本等都有成倍增长。
　　
　　据了解，首都地区期货业快速发展离不开监管机构的有效引导，北京证监局坚持以创新监管理念为主，探索科学、高效的监管方式方法，力求不断提高监管效能，在加快创新步伐的同时，有效提升期货公司服务实体经济的能力。
　　
　　公司发展呈现三大亮点
　　
　　三年来，北京辖区期货市场实现了从量向质的转变。通过北京证监局持续不懈的引导，辖区期货机构有效降低市场投机程度，辖区期货市场不断保持健康平稳运行。具体表现有三点：一是机构数量稳步增加，资本实力逐步提高。2011年辖区迁入1家期货公司，10家新设营业部开业，辖区期货机构数量达到94家；辖区8家公司完成增资8.72亿元，净资本达到51.33亿元,比上三年前增加2.56倍，公司抗风险能力进一步提高；辖区公司资产总额达到363.48亿元,比三年前增加3倍。
　　
　　二是辖区投资者稳步增长，交易规模有序增长。2011年辖区投资者数量达到22.7万人,较三年前增加3倍，客户保证金为294.7亿元，较三年前增加3.3倍，占全国的19.8%，占全国比重比三年前提高4个百分点；代理交易额达到39.95万亿元，较三年前提高5.2倍，占全国15.8%，占全国比重比三年前提高4.8个百分点。
　　
　　三是机构合规水平进一步提高，服务能力进一步提升。在2011年期货公司分类评价中，北京共有2家公司(全国3家)取得AA类，2家公司(全国17家)获评A类。辖区公司合规平均分达到99.86分(满分100分)，远高于全国平均水平；2011年推出期货投资咨询业务,8家公司取得业务资格，辖区期货公司的服务能力得到了进一步提升。
　　
　　坚持创新监管理念为主导
　　
　　针对北京期货机构众多、市场形势复杂等特点，北京证监局积极创新监管理念，探索科学、高效的监管方式方法，力求不断提高监管效能。首先，不断规范监管工作，增强监管透明度。二是加强与监管对象的信息沟通，不断丰富沟通交流的渠道和内容。三是研究司法案例，指导机构防范经营风险。四是结合监管工作实际，积极主动开展研究工作。五是是结合辖区实际有效加强居间人管理，保护投资者的合法权益。六是加强行业诚信建设，完善公司自我约束机制。
　　
　　此外，多年来，北京证监局一直指导北京期货商会发挥好自律、服务和传导作用，重点做好引导辖区期货业做好投资者教育、机构诚信建设和拓展发展创新空间等方面工作。一是指导期货商会开展好投资者教育工作。以“把风险讲够，把规则讲透”为原则，完善投资者教育机制，开展形式多样、内容丰富的辖区投资者教育工作。
　　
　　二是推动商会开展深化辖区诚信建设。
　　
　　三是进一步提升优化商会组织结构，推动加强专业委员会建设，研究组建营业部管理、合规管理、财务管理、风险控制和技术管理等专业委员会，加强各机构内部有关专业人员的研究和交流，提升辖区整体内部管理和合规经营水平。
　　
　　四是扩大行业交流，提升首都期货市场影响力。
　　
　　五是巩固行业发展核心，加大期货后备人才培训和储备。
　　
　　提升服务实体经济能力
　　
　　北京证监局一直紧紧围绕有效促进市场功能发挥，积极做好行业创新发展和确保市场规范平稳运行三条主线开展监管工作，以实现辖区期货经营机构有效提升实体经济服务能力的核心目标，切实推动辖区期货业创新发展。
　　
　　一是引导期货公司做优做强。充分利用首都资本市场的优势，积极支持综合实力强、运作规范的企业入股期货公司，引导期货公司通过市场化方式兼并重组。
　　
　　二是要建立人才储备机制，提升行业整体服务水平。要提高辖区期货公司的认识，将人才培养作为头等大事来抓，在制度、机制上形成后备人才培养的成熟模式。
　　
　　三是加强行业诚信建设，完善公司自我约束机制。
　　
　　四是进一步推进公司深化合规风控工作，确保期货市场平稳运行。