中财鼎盛老总非法吸存近4亿 基金逾期投资者梦碎
2017-07-29 11:37:20   来源：新京报   评论：0 点击：

　　通过第三方公开宣传，并承诺高额返息，百余名投资者受骗；被判退赔投资人经济损失，涉及近4亿元
 

　　通过第三方公开宣传，并承诺高额返息，百余名投资者受骗；被判退赔投资人经济损失，涉及近4亿元

　　“返利高达10%”，多年前，在房产投资市场低迷，众多投资者将目标投向了基金市场，两年前，股市跳水，乱象丛生的基金市场也问题频现。其中，吸纳了近4亿公众存款的中财鼎盛（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中财鼎盛公司）发生了基金逾期，令百余名投资者“梦碎”，在众多投资人四处要钱、寻求媒体帮助时，他们不知道高调站出来回应关切的中财鼎盛老总，其实已经因涉嫌犯罪被取保候审中。

　　新京报记者昨日获悉，中财鼎盛公司实际控制人高培峰已因非法吸收公众存款罪获刑8年，法院判决他退赔投资人的经济损失。根据指控的事实，这将涉及近4亿元资金。

　　承诺返利10%-12%来吸引投资

　　高培峰1977年出生，原系中财鼎盛公司法定代表人，也是该公司的实际控制人，公司经营地位于朝阳区北四环东路6号院等，注册资金达一亿元。公开资料显示，该公司经营范围包括非证券业务的投资管理、咨询，不得发放贷款、以公开方式募集资金。

　　据介绍，2012年至2014年5月，高培峰及中财鼎盛公司通过汤某等第三方公开宣传，并承诺高额返息，以投资上海宝山区政府保障房项目、天津河北区政府保障房项目、上海虹桥元一希尔顿酒店项目、南京长江第三大桥项目等为名，成立相应的有限合伙，吸收不特定公众入伙。投资人通过第三方投资，投资款直接转入中财鼎盛公司或项目对应的有限合伙账户，中财鼎盛公司或有限合伙向投资人返款。

　　这些投资人都是通过网络、媒体、银行获知的投资消息，被对方承诺10%至12%不等的高额返利所吸引，纷纷和有限合伙公司签订合约，投出100万到250万不等的资金。有的人称刚将投资款汇过去便率先收到了返款，其中，投资人史先生向金源春晖私募股权项目中转账170万，收到返款33万余元。

　　但投资人们却发现，高培峰并没有按照投资合同投资，违反合同，在原合同项目退出后，擅自挪用资金牟利。投资人陈先生发现后，提出按照协议退出，却被高培峰反复拖延，他感觉受骗后举报。

　　吸纳百余名投资人4亿存款

　　跟举报人形容的一样，募资期间，高培峰将投资款出借或投资，造成投资人资金不能收回。高培峰于2014年11月29日被查获，其在朝阳区曙光西里的房产、朝阳区富通西大街的房产同时被查封。

　　从2016年3月对其提起公诉后，公诉机关一年间曾4次追加起诉。经法院审理查明，有162名投资人投资4亿余元，收到返款7000余万元。

　　根据指控，高培峰于2012年5月至2014年10月间，在朝阳区北四环东路6号院等地，以投资金源春晖项目等可获得高额收益为由，通过媒体等途径向社会公开宣传，吸收公众资金2.8亿元。

　　朝阳检方追加指控：高培峰于2013年7月至9月间，以投资中财亿阳——南京长江第三大桥项目等可获得高额收益为由，吸收公众资金400万余元；高培峰于2013年4月间，以投资上海宝山区政府保障房项目等可获得高额收益为由，吸收公众资金300万余元；高培峰自2013年1月至2013年5月间，以上述项目为由吸收公众资金700万余元；高培峰自2012年至2013年间，以上述项目吸收公众资金1亿余元。

　　只找出得起100万元以上的投资人

　　樊某是中财鼎盛的总经理，他说，2012年，高培峰让他帮忙找项目，其准备成立一家基金公司做募集用。之后，高培峰成立了中财鼎盛公司，两人一起找项目和借款人，高培峰将项目包装成理财产品给外面的渠道人员销售募集资金，将资金用于投资项目及借款。公司找好项目后，与第三方渠道公司合作，由第三方找合格投资人融资，利用有限合伙形式募集资金。

　　樊某说，其中，宝山保障房项目募集钱后，项目方却以钱是募集而来为由不用了，高培峰便用到了别处。

　　事实上和高培峰一开始签约的融资投资项目确实存在，但后来对方因高培峰的融资“不靠谱”而终止。其中，在一个天津保障房项目中，负责开发的天津市某建设公司分公司经理说，2013年3月和中财鼎盛签订融资合作协议，准备让中财鼎盛公司融资2亿元至5亿元。后公司上级领导发现中财鼎盛公司融资途径有问题，“高培峰跟我们谈的时候是说从企业、财团融资，但我们发现公司却通过网络向社会不特定人员发布投资信息。打开其公司页面，看到有理财信息，信息有我们公司的名称，以我公司项目找投资人。”该经理说，于是和高终止了合约。

　　“中财鼎盛只要我找100万以上的投资人，没说要什么样的。”销售人员汤某说，公司定期把宣传资料发到他们邮箱，他们就印给客户看。其他销售也证实，中财鼎盛只要求他们找买得起的客户。

　　■ 追访

　　募集4亿余元资金以个人名义出借

　　高培峰的秘书弓某形容，公司所有的经营状况高培峰都知晓，“公司只听高培峰一人的，他说了算。”

　　对投资人说投资，但高培峰对外谈得项目则均是“借款”。亿阳集团法务部副主任说，2012年中，公司急需资金，通过朋友认识高培峰，高培峰说自己有家中财鼎盛公司，可以为他们找资金，有合法资金渠道，于是双方签署借款合同，也在如期还款。但2014年6月，有投资人找到公司要钱，他们才发现高培峰向外以该集团名义募集了4亿4千万左右，但实际上才给了其公司2亿多元。

　　因中财鼎盛公司存在违规情形，中国证券投资资金业协会于2015年1月决定对中财鼎盛公司及其法定代表人高培峰公开纪律处分。彼时，高培峰已经因非法吸收公众存款罪被逮捕。

　　同年3月，高培峰被取保候审。而在这期间，中财鼎盛公司投资款逾期上亿元的情况被媒体曝出，坊间出现各种传闻，投资者们开始感觉到高培峰以高回报率非法集资，并以个人名义出借。6月，已被取保候审的高培峰高调接受一家媒体采访，否认逾期，称项目还在进行中。

　　两个月后，2015年8月4日，高培峰再次被逮捕，2016年3月23日被正式起诉。

　　■ 庭审

　　法院认定被告人非法吸存

　　庭审中，被告人高培峰否认指控，辩称其有自首、立功情节；不参与公司决策；公司委托第三方以私募方式合法募资，其行为不构成犯罪。其辩护人的意见为，中财鼎盛公司属于合法私募，不存在违法行为；高培峰不存在犯罪故意，没有事实犯罪行为；该案系单位行为，高培峰不是实际控制人，仅仅是形式上的法定代表人；高培峰具有重大立功表现。建议对高培峰宣告无罪。

　　经审理，法院判定高培峰系中财鼎盛公司的实际控制人。高培峰及中财鼎盛公司通过返点、返提成，下线发展下线的方式，吸收不特定公众的大量资金。借私募基金之名，行非法吸收公众存款之实，致使百余名投资人遭受巨大的经济损失，高培峰及其辩护人所提合法私募，不构成犯罪的辩解及辩护意见，不予采纳。

　　法院认为，高培峰无视国法，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。

　　综上，朝阳法院判决高培峰犯非法吸收公众存款罪，有期徒刑8年，罚金人民币40万元；责令高培峰退赔投资人的经济损失。

　　新京报记者 刘洋