四公司高管敏感期违规买卖股票
2013-10-17 11:24:55   来源：新浪财经   评论：0 点击：

　　相关公司积极回应《大众证券报》质疑，准油股份(19.19,-0.14,-0.72%)昨晚公布处理结果
　　
　　“上市公司定期报告公告前30日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。”这一规定已经实施了好几年，但有少数公司高管置若罔闻、违规操作。截至昨日，《大众证券报》记者调查发现，准油股份(002207)、和顺电气(8.960,0.10,1.13%)(300141)、凯迪电力(5.87,0.17,2.98%)(000939)、高德红外(14.95,0.03,0.20%)(002414)四家公司高管涉嫌在敏感期里买卖公司股票。
　　
　　敏感期买卖股票
　　
　　早在2007年，为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，证监会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。该规则第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在公司定期报告公告前30日内，业绩预告、业绩快报公告前10日内以及自可能对公司股价产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个交易日内不得买卖本公司股票。
　　
　　此后，2008年，深交所在《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》中更是将主体范围扩大至董事、监事和高级管理人员的配偶。
　　
　　然而，却有一些公司高管置若罔闻、违规操作。
　　
　　“必要时追缴违法收益”
　　
　　“董监高及其配偶在三季报公布前30日不能买卖股票。”在记者昨日致电深交所咨询时，交易所工作人员称。那么，前述公司高管为何在三季报公布前违规买卖自家公司股票？
　　
　　先来看上述四家公司近期财报情况及相关时间节点：
　　
　　准油股份、和顺电气、高德红外三家公司三季报预增，凯迪电力则没有发布预测公告。令人诧异的是，业绩预增的3家公司，其高管均为卖出股票，而凯迪电力则被其高管实施了增持。
　　
　　高管为何在敏感期违规买卖股票？上市公司又将如何处理此事？记者带着这两个问题对上述四家公司进行了采访。
　　
　　准油股份——
　　
　　“得知此事后，我们两个工作日内会作出反应。到时请看我们公告。”副总经理、董秘吕占民周三上午接受本报记者采访时说。言犹在耳，没等到两个工作日，昨日晚间准油股份便发布监事违规买卖公司股票公告。根据公告内容，丁浩10月14日卖出股票系其妻操作，本人出差在外不知情。但该行为确实违规，公司决定对丁浩进行3000元的经济处罚。丁浩就本次违规买卖股票行为做出了深刻检讨，并向广大投资者致以诚挚的歉意。
　　
　　和顺电气——
　　
　　“交易所要等我们季报披露后作出处理。”董秘褚晟回答。
　　
　　高德红外——
　　
　　“副总经理赵降龙的行为违反了深交所禁止敏感期买卖股票的有关规定。”董事会办公室昨日回函表示，公司有相应制度规定董监高买卖股票的行为，特别是窗口期禁止买卖、买卖意向事前报备等事项。公司后续将继续督促董监高及其亲属严格遵守相关规定。
　　
　　凯迪电力——
　　
　　“公司高管在禁买期购买股票事项，实属疏忽所致。我司非常重视并内部召开专项会议就该事项进行讨论和反思。以此事件为鉴，我们内部将加强管理，杜绝该类事件再次发生。”公司董秘办回函称。
　　
　　“(这些公司高管)涉嫌违规，公司应公告，必要时追缴违法收益。”上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣律师在接受《大众证券报》记者采访时说。