监管层体检公司承诺 航天长峰投资者索赔见曙光
2012-10-20 10:14:07   来源：   评论：0 点击：

　　
　　“证监会近期的表态，让我看到了索赔成功的希望。”昨天，投资者王先生告诉《大众证券报》记者。王先生所指的“表态”，是证监会日前表示将严查上市公司及其关联方的“空头承诺”。在此之前，王先生认为航天长峰(8.10,-0.02,-0.25%)(600855)承诺兑现不完全导致自己投资损失数十万，并于上个月委托律师向公司发去了《律师函》要求索赔。
　　
　　“目前还没有收到回复”
　　
　　“我暂时还没有收到航天长峰的回复。”北京市问天律师事务所张远忠律师向记者坦言：“我们一直在做上市公司股改承诺的系列专题，并对这些公司进行跟踪，但是难度很大。”
　　
　　早在2006年股权分置改革时，航天长峰大股东长峰集团曾经承诺，在一定期限内将优质资产和相关业务置入航天长峰。正因为如此，王先生在承诺规定期限内，大量买入航天长峰的股票，然而大股东承诺落空致使王先生无奈割肉。此后，航天长峰大股东虽然“迟到”履行承诺，但是注入的资产明显“兑水”。今年9月21日，张远忠律师接受王先生的委托，向航天长峰发去了《律师函》，要求公司在10日内赔偿王先生的损失。对此，《大众证券报》曾于9月29日刊文《涉嫌违反股改承诺航天长峰遭投资者索赔》进行报道。
　　
　　证监会严查“空头承诺”
　　
　　上述报道见报后不久的10月15日，证监会网站上公布了一则名为《开展上市公司股东、关联方以及上市公司承诺履行情况专项检查》的消息。
　　
　　证监会表示，近期拟集中对上市公司股东、关联方以及上市公司的承诺事项进行一次清理和专项检查，将结合检查结果，完善关于上市公司相关方承诺问题的监管规定，并依法对恶意不履行承诺及虚假披露等行为进行查处。证监会认为，上市公司的股东、关联方以及上市公司的承诺，对解决上市公司历史遗留问题、规范上市公司治理等关系重大。无论是此前的清欠、股改，还是上市公司重大资产重组、再融资方案中存在的问题，以及日常监管中发现的关联交易、同业竞争等，很多都是通过相关方承诺的方式予以解决。但是，实践中相关方所作的各项承诺在后续履行过程中存在诸多问题，例如承诺事项受行业限制无法履行、承诺人恶意不履行或拖延履行相关事项等，使部分承诺变成一纸空文，既损害了上市公司及中小股东的利益，也不利于营造资本市场诚信环境。
　　
　　随后，《人民日报》亦发文指出，上市公司为了使股改或重组方案获得通过，一些大股东或者重组方往往通过特别承诺来争取中小股东的支持。但在方案通过后，这些承诺或被有意遗忘，或被以次充好敷衍了事。
　　
　　律师呼吁迈出“第二条腿”
　　
　　“证监会的表态，对投资者是一个支持，也给我们维权成功增加了砝码。”张远忠分析到：“在此之前的外运发展(6.25,-0.05,-0.79%)(600270)就是一个很好的案例。”
　　
　　公开资料显示，2010年12月31日，外运发展收到北京证监局下发的《行政监管措施决定书》，这意味着，公司成为沪深两市第一家因大股东未履行股改承诺、存在同业竞争而被责令整改的上市公司。
　　
　　张远忠进一步分析认为，外运发展仅仅是被北京证监局责令整改，但是投资者却没有得到相应的赔偿。由于我国现在这方面的法律制度还不健全，在勒令上市公司改正错误之后，投资者还应该依法得到赔偿。证监会严查上市公司及其大股东的空头承诺是个信号，表明目前监管层已经把第一条腿迈出去了，但是第二条腿还没有迈出去，我们建议相关部门能够推动一下。
　　
　　值得疑问的是，航天长峰为什么迟迟不对《律师函》进行回复？公司对投资者的索赔要求有何看法？记者致电航天长峰董秘刘金成及证券事务代表谭惠宁，“他们都在开会，不清楚什么时候结束。”接电话的工作人员告诉记者。记者钱呈