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公募基金身陷多事之秋 招商前副总杨奕涉嫌老鼠仓
2013-09-10 10:52:43   来源:新浪财经   评论:0 点击:

  又一名基金经理,倒在了“老鼠仓”之下,这次中枪的是招商基金。日前,就在博时前基金经理马乐一案尚未落定之际,招商基金又陷入了“老鼠仓”漩涡之中,主要负责专户业务的前副总经理杨奕一年之前遭匿名举报,目前已移交司法程序。而在同一天,证监会也宣布了相关处罚,由于前基金经理马乐“老鼠仓”事件,博时基金[微博]被责令整改6个月,期间暂停新产品发行。
  
  忽然离职引发猜测
  
  从现在来看,杨奕当时的忽然离职,一切猜测皆有了答案。2012年7月份,身为招商基金副总经理,杨奕忽然因“个人原因”离职,无论从个人履历还是从职业发展来看,其在招商基金均可谓顺风顺水,他的忽然离职还是引起坊间各种猜测。
  
  而在“沉寂”一年后,杨奕涉嫌“老鼠仓”曝光。2012年4月份,招商基金收到一封匿名举报信,出于审慎经营原则,招商基金对杨奕采取相关权限限制、强制休假等有关措施。随即,招商基金立即向监管部门汇报。
  
  就在上周五,招商基金为此专门召开新闻发布会,公司总经理许小年[微博]确认此事。截至今年上半年末,招商基金公募基金规模稳定增长,规模排名17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。
  
  操纵非直系亲属账户
  
  根据媒体报道,此次杨奕涉嫌“老鼠仓”的主要账户,并不在直系亲属名下。根据先关规定,基金公司要求员工本人和直系亲属的证券投资账户都必须报备,而杨奕正是利用了非直系亲属的外围账户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股。
  
  资料显示,杨奕毕业于美国芝加哥大学商学院,拥有特许金融分析师和中国注册会计师资格,2003年加入招商基金,2005年7月承担专户管理工作,2010年4月任命为公司副总经理,主要负责专户业务的投资工作。此外,杨奕还管理其他专户产品。由此来推测,杨奕涉嫌“老鼠仓”,专户产品卷入其中的可能性较大。
  
  对此,招商基金有关人士表示,杨奕买入的股票符合公司股票池的要求,其交易品种和交易行为也并无发现违反公司制度。
  
  三大谜团依然待解
  
  尽管杨奕涉嫌“老鼠仓”已经认定,但多个谜团依然尚未解开。
  
  首先,“老鼠仓”涉及的产品。截至2013年6月30日,招商基金合计管理资产规模831.52亿元,规模的增长主要得益于旗下开放式基金和专户理财组合产品数量的增加。不过,对于此次涉及“老鼠仓”的产品名称,招商基金昨日以不清楚为由,一直未予透露。
  
  其次,“老鼠仓”涉案金额。说到“老鼠仓”,涉案金额成为市场关注焦点,但从目前来看,这方面的数据尚未有任何公开披露。招商基金总经理许小松称,杨奕案从2012年4月曝出至上周五才被公开,与案情的复杂性相关,公安、深圳证监局、审计等多机构均多次入驻招商基金调查,尚未出最终结果。
  
  最后,“老鼠仓”涉及的个股。既然是“老鼠仓”,那肯定会涉及到相关个股,这估计也要等到相关部门得出最后结果,才能有一个比较明确的说法了。
  
  博时停发产品六个月
  
  相比杨奕事件的“拖沓”,博时前基金经理马乐“老鼠仓”处理要迅速的多。就在上周五当天,证监会通报博时前基金经理马乐“老鼠仓”事件,认定马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,马乐已经被检察机关批准逮捕。
  
  同时,证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。证监会表示,经核查,发现博时基金内控制度不完善,相关制度不能有效执行,将对相关责任人采取行政监管措施。对此,博时基金有关负责人表示,公司历来对非公平交易和各种形式的利益输送违法行为“零容忍”,绝不姑息各类违法违规行为。 

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