爱建证券员工涉内幕交易:前妻弟为姚记扑克高管
2013-07-25 10:23:04 来源：新浪财经 评论：0 点击：
本报记者柯智华发自上海
一份上海姚记扑克(17.48,-0.33,-1.85%)股份有限公司(下称“姚记扑克”)董事秘书的辞职公告，一个名不见经传的私募基金投资经理，在证监会新近的一则移送公安机关的内幕交易案件情况通报中发生了关联。
7月22日，上海市第一中级人民法院公开开庭审理爱建证券有限公司资产管理部原研究员顾家旖涉嫌泄露内幕信息、涉嫌内幕交易一案。上海市人民检察院第一分院公诉人表示，顾家旖在其前妻、姚记扑克原董事、董事会秘书姚晓丽(同时持有姚记扑克13.9%股权)住处获悉姚记扑克的内幕消息，并利用该消息交易245万元，获利20.6余万元。
算上顾家旖朋友邱某同时期买入的姚记扑克股票，其成交金额共计5000余万元。其朋友邱某通过张某等11个账户共计买入4974万元姚记扑克股票，获利173万余元。
由于顾家旖对涉嫌泄露内幕信息以及内幕交易供认不讳，以及对案件所涉及的交易金额和获利所得等均无异议，该案审理仅仅用了1个小时，法院当庭并未宣判。但疑惑仍在，上述内幕交易是如何发生的？还有哪些让人疑惑的地方？
时代周报记者7月22日全程旁听了该案庭审，将还原这起非典型内幕交易案件。
频繁与前妻联系
“姚晓丽没有告诉我内幕信息。”顾家旖在法庭上说，对于姚记扑克和北京联众公司合作的内幕消息，是一次去姚晓丽住处拿衣服时，姚晓丽与其弟弟、姚记扑克总经理姚朔斌在电话中谈论该事，而他刚好听到了。
作为顾家旖的前妻，姚晓丽与其在2008年底结婚，并于2010年3月份离婚。2011年8月姚记扑克上市，并且顾家旖部分参与部分项目。
“离婚后我们偶尔联系。”顾家旖说。
不过公诉机关表示，在2011年12月2日至2012年3月8日期间，即姚记扑克和北京联众筹划合作并公布信息之前，姚晓丽的联系人中，本地通话、漫游通话以及短信联系频率排名第一的均为顾家旖；在顾家旖的联系人中，本地通话、漫游通话联系频率排名第一的同样是姚晓丽，而短信联系频率姚晓丽则排名第三。
2011年12月5日，也就是姚记扑克和北京联众洽谈合作的第四天，顾家旖和姚晓丽一起去香港旅游“看一个共同的朋友”。此时，姚并没有向顾透露姚记扑克的相关合作信息。
顾家旖表示，2012年2月16日或者2月17日，其去姚晓丽位于浦西的住处拿衣服时，听到姚晓丽同其弟弟、姚记扑克总经理姚朔斌在电话中讲到姚记扑克和北京联众合作，“谈到合作模式和分成比例。”
“既然谈分成比例，那成功的概率比较大。”顾家旖说，而2月16日之前买入的姚记扑克则“完全基于基本面分析，姚记扑克最低跌到14块多，姚记扑克上市的时候我有部分参与，对这家公司比较了解，觉得市盈率很低，大盘也比较低”。
根据法庭显示的证据，2月17日晚上姚氏姐弟没有通话记录，2月16日晚上则共有四次通话，时长5分零3秒。具体为7时17分，通话1分17秒；7时19分，通话1分20秒；7时23分，通话22秒；8时3分，通话2分零4秒。
资料显示，在2012年2月16日前姚记扑克曾于该年1月5日首次跌破15元，并于1月6日最低跌至14.2元。
法庭并未透露2月16日前，顾家旖买入姚记扑克的数量和金额。根据中国证监会7月19日对此事的通报：“姚某的前夫顾某从2012年1月开始使用‘王某某’证券账户大量交易‘姚记扑克’股票，截至2012年2月29日停牌，累计买入21.3万股，买入金额共计367万余元。姚记扑克复牌后，‘王某某’证券账户陆续卖出姚记扑克，并于同年3月27日清仓完毕，共获利39万余元。”
不过，公诉人认定顾家旖涉嫌内幕交易姚记扑克的交易金额共计为245万余元，属于情节严重。根据去年6月1日正式实施的《关于内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，交易金额超过250万元属于刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。
为避嫌让朋友代买
资料显示，2012年1月，姚记扑克总经理与91Limited(以下简称91移动)负责人就合作事宜进行初步商谈。同年2月2日，姚记扑克与北京联众签署合作备忘录。
在顾家旖获取内幕信息后，从2月20日至2月27日，其在爱建证券大楼里用其IBM[微博]电脑，操作其母亲王凤妃开设在第一创业证券的账户，共计买入22100股，买入金额为46万余元。但是由于“担心买得太多而引起注意”，因此让其朋友邱某帮他买入。
“我让邱某帮我买200万元姚记扑克，如果亏损我会把钱给他。但是邱说这样资金不太安全，于是我就给他打了200万。”顾家旖说。
“他应该知道我和姚晓丽的关系。”顾家旖说，打钱给邱以及买姚记扑克应该是同时进行的。其中200万中100万属于自己，另有100万则是借自一个姚晓丽认识在先的广东朋友。“我妈账户的钱则是我妈自己的，她把账户交给我操作。”
检查机关提供的信息显示，同年2月20日至2月28日，顾家旖委托邱通过张某在申银万国[微博]证券的账户共计买入96500万股，成交金额约199.6万余元。换言之顾家旖共计买入11.86万股，买入金额245万余元，2012年3月25日至28日，上述股票悉数抛出共计获利20.6万余元。
实际上，同期差不多时间内，邱也为自己买入了大量的姚记扑克。
根据中国证监会的通报信息，2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用张某等11个证券账户大量买入姚记扑克，累计达233.9万股，买入金额4974万余元，获利173万余元，其中“张某”账户买入39.9万股，买入金额共计836万余元，获利66万余元。
2012年4月，中国证监会相关机构开始调查上述交易，顾家旖担心东窗事发将其操作过的IBM电脑进行处理。两个月后的6月28日，姚记扑克发布关于董事会秘书辞职公告称，姚晓丽因个人原因辞去公司董事、董事会秘书职务。
此后，中国证监局多次寻找相关人士进行调查谈话。顾家旖亦筹划成立私募基金公司上海领益资产管理有限公司，并以该公司的名义于2012年11月2日在亚太科技(7.06,-0.02,-0.28%)进行调研，也是在11月，证监会将该案移送公安机关处理。
上海领益资产管理有限公司网站显示，该公司成立于2012年8月，是一家从事商品期货对冲套利投资的资产管理公司。
而根据上海市工商局[微博]网站资料，上海领益资产管理公司于今年1月8日在崇明登记成立，注册资本金150万元，实收资本150万元，王凤妃担任法人代表。
2013年1月22日，顾再次接到证监会上海稽查局相关人士电话。“他们让我过去，说再了解一下情况。”到达之后顾发现上海公安局经侦部门也在场，“我说我要坦白情况，然后就去经侦交代了相关情况，并且于当日办理了取保候审。”。
“顾家旖因为法律意识淡薄，造成犯罪，但是事发后有自首情节；20余万元的获益不少但也不算多，考虑他又比较年轻，希望法庭能从轻处罚，根据相关量刑请求法庭给予顾家旖缓刑的处罚。”顾家旖辩护律师最后陈述说。
一份上海姚记扑克(17.48,-0.33,-1.85%)股份有限公司(下称“姚记扑克”)董事秘书的辞职公告，一个名不见经传的私募基金投资经理，在证监会新近的一则移送公安机关的内幕交易案件情况通报中发生了关联。
7月22日，上海市第一中级人民法院公开开庭审理爱建证券有限公司资产管理部原研究员顾家旖涉嫌泄露内幕信息、涉嫌内幕交易一案。上海市人民检察院第一分院公诉人表示，顾家旖在其前妻、姚记扑克原董事、董事会秘书姚晓丽(同时持有姚记扑克13.9%股权)住处获悉姚记扑克的内幕消息，并利用该消息交易245万元，获利20.6余万元。
算上顾家旖朋友邱某同时期买入的姚记扑克股票，其成交金额共计5000余万元。其朋友邱某通过张某等11个账户共计买入4974万元姚记扑克股票，获利173万余元。
由于顾家旖对涉嫌泄露内幕信息以及内幕交易供认不讳，以及对案件所涉及的交易金额和获利所得等均无异议，该案审理仅仅用了1个小时，法院当庭并未宣判。但疑惑仍在，上述内幕交易是如何发生的？还有哪些让人疑惑的地方？
时代周报记者7月22日全程旁听了该案庭审，将还原这起非典型内幕交易案件。
频繁与前妻联系
“姚晓丽没有告诉我内幕信息。”顾家旖在法庭上说，对于姚记扑克和北京联众公司合作的内幕消息，是一次去姚晓丽住处拿衣服时，姚晓丽与其弟弟、姚记扑克总经理姚朔斌在电话中谈论该事，而他刚好听到了。
作为顾家旖的前妻，姚晓丽与其在2008年底结婚，并于2010年3月份离婚。2011年8月姚记扑克上市，并且顾家旖部分参与部分项目。
“离婚后我们偶尔联系。”顾家旖说。
不过公诉机关表示，在2011年12月2日至2012年3月8日期间，即姚记扑克和北京联众筹划合作并公布信息之前，姚晓丽的联系人中，本地通话、漫游通话以及短信联系频率排名第一的均为顾家旖；在顾家旖的联系人中，本地通话、漫游通话联系频率排名第一的同样是姚晓丽，而短信联系频率姚晓丽则排名第三。
2011年12月5日，也就是姚记扑克和北京联众洽谈合作的第四天，顾家旖和姚晓丽一起去香港旅游“看一个共同的朋友”。此时，姚并没有向顾透露姚记扑克的相关合作信息。
顾家旖表示，2012年2月16日或者2月17日，其去姚晓丽位于浦西的住处拿衣服时，听到姚晓丽同其弟弟、姚记扑克总经理姚朔斌在电话中讲到姚记扑克和北京联众合作，“谈到合作模式和分成比例。”
“既然谈分成比例，那成功的概率比较大。”顾家旖说，而2月16日之前买入的姚记扑克则“完全基于基本面分析，姚记扑克最低跌到14块多，姚记扑克上市的时候我有部分参与，对这家公司比较了解，觉得市盈率很低，大盘也比较低”。
根据法庭显示的证据，2月17日晚上姚氏姐弟没有通话记录，2月16日晚上则共有四次通话，时长5分零3秒。具体为7时17分，通话1分17秒；7时19分，通话1分20秒；7时23分，通话22秒；8时3分，通话2分零4秒。
资料显示，在2012年2月16日前姚记扑克曾于该年1月5日首次跌破15元，并于1月6日最低跌至14.2元。
法庭并未透露2月16日前，顾家旖买入姚记扑克的数量和金额。根据中国证监会7月19日对此事的通报：“姚某的前夫顾某从2012年1月开始使用‘王某某’证券账户大量交易‘姚记扑克’股票，截至2012年2月29日停牌，累计买入21.3万股，买入金额共计367万余元。姚记扑克复牌后，‘王某某’证券账户陆续卖出姚记扑克，并于同年3月27日清仓完毕，共获利39万余元。”
不过，公诉人认定顾家旖涉嫌内幕交易姚记扑克的交易金额共计为245万余元，属于情节严重。根据去年6月1日正式实施的《关于内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，交易金额超过250万元属于刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。
为避嫌让朋友代买
资料显示，2012年1月，姚记扑克总经理与91Limited(以下简称91移动)负责人就合作事宜进行初步商谈。同年2月2日，姚记扑克与北京联众签署合作备忘录。
在顾家旖获取内幕信息后，从2月20日至2月27日，其在爱建证券大楼里用其IBM[微博]电脑，操作其母亲王凤妃开设在第一创业证券的账户，共计买入22100股，买入金额为46万余元。但是由于“担心买得太多而引起注意”，因此让其朋友邱某帮他买入。
“我让邱某帮我买200万元姚记扑克，如果亏损我会把钱给他。但是邱说这样资金不太安全，于是我就给他打了200万。”顾家旖说。
“他应该知道我和姚晓丽的关系。”顾家旖说，打钱给邱以及买姚记扑克应该是同时进行的。其中200万中100万属于自己，另有100万则是借自一个姚晓丽认识在先的广东朋友。“我妈账户的钱则是我妈自己的，她把账户交给我操作。”
检查机关提供的信息显示，同年2月20日至2月28日，顾家旖委托邱通过张某在申银万国[微博]证券的账户共计买入96500万股，成交金额约199.6万余元。换言之顾家旖共计买入11.86万股，买入金额245万余元，2012年3月25日至28日，上述股票悉数抛出共计获利20.6万余元。
实际上，同期差不多时间内，邱也为自己买入了大量的姚记扑克。
根据中国证监会的通报信息，2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用张某等11个证券账户大量买入姚记扑克，累计达233.9万股，买入金额4974万余元，获利173万余元，其中“张某”账户买入39.9万股，买入金额共计836万余元，获利66万余元。
2012年4月，中国证监会相关机构开始调查上述交易，顾家旖担心东窗事发将其操作过的IBM电脑进行处理。两个月后的6月28日，姚记扑克发布关于董事会秘书辞职公告称，姚晓丽因个人原因辞去公司董事、董事会秘书职务。
此后，中国证监局多次寻找相关人士进行调查谈话。顾家旖亦筹划成立私募基金公司上海领益资产管理有限公司，并以该公司的名义于2012年11月2日在亚太科技(7.06,-0.02,-0.28%)进行调研，也是在11月，证监会将该案移送公安机关处理。
上海领益资产管理有限公司网站显示，该公司成立于2012年8月，是一家从事商品期货对冲套利投资的资产管理公司。
而根据上海市工商局[微博]网站资料，上海领益资产管理公司于今年1月8日在崇明登记成立，注册资本金150万元，实收资本150万元，王凤妃担任法人代表。
2013年1月22日，顾再次接到证监会上海稽查局相关人士电话。“他们让我过去，说再了解一下情况。”到达之后顾发现上海公安局经侦部门也在场，“我说我要坦白情况，然后就去经侦交代了相关情况，并且于当日办理了取保候审。”。
“顾家旖因为法律意识淡薄，造成犯罪，但是事发后有自首情节；20余万元的获益不少但也不算多，考虑他又比较年轻，希望法庭能从轻处罚，根据相关量刑请求法庭给予顾家旖缓刑的处罚。”顾家旖辩护律师最后陈述说。
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